Para Birimi Denetleme Ofisi (OCC) de bankaya 750 milyon dolar ceza kesti. Bu, kurumun şimdiye kadar uyguladığı en yüksek ceza olarak kayda geçti. Ancak OCC'nin cezası, FinCEN'in belirlediği tutara eklenmek yerine bu tutardan düşülecek. ABD Hazine Bakanlığı'nın Yabancı Varlıkların Kontrolü Ofisi'nin (OFAC) yaptırım programları kapsamında açıkladığı 11.6 milyon dolarlık uzlaşma da dahil edildiğinde toplam yaptırım tutarı 1.21 milyar doları aşıyor.
'En büyük finans suruluşları bile yasaların üzerinde değildir'
ABD Hazine Bakanı Scott Bessent, yaptığı açıklamada, "En büyük finans kuruluşları bile yasaların üzerinde değildir" dedi.
Bank of America hisseleri, salı günü piyasa kapanışının ardından yüzde 2'den fazla değer kaybetti. Hisseler çarşamba günü piyasa öncesi işlemlerde de yaklaşık yüzde 1 geriledi. Bankanın üçüncü çeyrek finansal sonuçlarını çarşamba sabahı açıklaması bekleniyor.
Banka, üçüncü çeyrek sonuçlarına net karı hisse başına yaklaşık 17 sent azaltacak, vergiden düşülemeyen 1.2 milyar dolarlık bir gider yansıtacağını bildirdi.
Bank of America sözcüsü e-posta yoluyla yaptığı açıklamada, "Finansal suçlarla mücadele mevzuatına uyum ciddi bir meseledir ve bunu doğru şekilde yerine getirmek bizim sorumluluğumuzdur" ifadelerini kullandı.
Kuzey Carolina eyaletinin Charlotte kentinde bulunan banka, tespit edilen eksiklikleri gidermek amacıyla teknolojiye milyarlarca dolar yatırım yaptığını ve finansal suçlarla mücadele için binlerce çalışan görevlendirdiğini belirtti.
Şüpheli işlemler yeterince incelenmedi
Düzenleyici kurumlar, Bank of America'nın eksikliklerinin işlem izleme sistemleri, müşteri durum tespiti ve iç denetim mekanizmalarının tamamına yayıldığını bildirdi.
Banka, aralarında ulusal güvenlikle bağlantılı ve diğer öncelikli yasa dışı finansman risklerinin de bulunduğu 5 milyar dolardan fazla şüpheli işlemi yetkililere bildirmedi. Bu işlemlerin 1 milyar dolardan fazlasının ulusal güvenlikle bağlantılı riskler ve diğer öncelikli yasa dışı finansman faaliyetleriyle ilişkili olduğu belirtildi.
